[Forex] ASIC Là Gì? ASIC Quản Lý Các Sàn Forex Như Thế Nào?

[thuviendautu]

Nếu như bạn là người mới hoặc đang tìm một sàn forex để giao dịch trên các thị trường tài chính, và thắc mắc ASIC là gì?, thì ASIC là một tổ chức mà chắc chắn bạn cần phải biết đến vì đây là một trong vài cái tên quen thuộc và uy tín nhất ngành. Các sàn forex sở hữu giấy phép ASIC luôn là các sàn forex phổ biến trong cộng đồng trader Việt Nam. 

 

Trong bài viết này, Thư Viện Đầu Tư sẽ giúp bạn hiểu rõ về giấy phép ASIC từ A-Z. Qua đó bạn có thể tự lựa chọn cho mình một Forex broker uy tín để “chọn mặt gửi vàng” nhé!

 

ASIC là gì? 

ASIC(là viết tắt của Australian Securities and Investment Commission) – Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc là Cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát trong lĩnh vực dịch vụ tài chính được thành lập vào năm 1991. 

 

ASIC là một cơ quan chính phủ độc lập của Úc. ASIC được thiết lập và hoạt động dựa trên  Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (Đạo luật ASIC). 

 

Làm thế nào để một forex broker có giấy phép ASIC?

 

Tương tự như giấy phép FCA danh giá, quy trình xét duyệt cho giấy phép ASIC cũng đòi hỏi rất nhiều yêu cầu nghiêm ngặt từ khâu đăng ký cho đến lúc duy trì giấy phép. Trong quá trình cân nhắc cấp giấy phép AFS cho sàn forex, ASIC sẽ xem xét các yêu cầu tối thiểu như sau:

 

• Sàn forex có năng lực cạnh tranh cao về mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính và thể hiện rõ điều đó trong đơn xin cấp phép. 
• Sàn forex phải có một văn phòng hợp pháp tại Úc. 
• Sàn forex phải có các nguồn lực tài chính đủ để vận hành mô hình kinh doanh như đã nêu (bao gồm cả vốn ký quỹ ban đầu, vốn hoạt động duy trì tối thiểu 1 triệu đô la Mỹ và khoản tiền nộp xét duyệt hằng năm). 
• Đáp ứng đầy đủ các nghĩa vụ bắt buộc của một thành viên AFS được quản lý bởi ASIC (các nghĩa vụ bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo hiệm và xử lý tranh chấp).

 

ASIC quản lý sàn Forex như thế nào?

 

Các sàn forex đã có giấy phép AFS của ASIC sẽ bắt buộc phải duy trì các nghĩa vụ và tuân thủ bộ quy định của ASIC sử dụng để quản lý và giám sát. Các nghĩa vụ đó liên quan đến: 

• Việc thực thi và công bố thông tin. 
• Việc cung cấp dịch vụ tài chính của broker. 
• Năng lực, kiến thức và kỹ năng của các quản lý chịu trách nhiệm chính. 
• Việc đào tạo và năng lực cạnh tranh của các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của broker. 
• Đảm bảo các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của broker tuân thủ theo các điều luật dịch vụ tài chính. 
• Tuân thủ, kiểm soát mâu thuẫn lợi ích và quản trị rủi ro. 
• Mức độ đầy đủ về mặt tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực.
• Năng lực xử lý tranh chấp và giải quyết đền bù (nếu nhóm khách hàng của broker có khách hàng cá nhân). 

 

Vui lòng truy cập VÀO ĐÂY để đọc toàn bộ nội dung về quản lý forex broker ASIC

 

Website:https://thuviendautu.com/

Đã sửa 16/10/2020 bởi thuviendautu